Đề cương ôn tập các văn bản chế độ nghiệp vụ Ngân hàng đầu tư

Nội dung text: Đề cương ôn tập các văn bản chế độ nghiệp vụ Ngân hàng đầu tư

1. NGÂN HÀNG TMCP CÔNG THƯƠNG CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc PHÒNG DV NH ĐIỆN TỬ Hà Nội, ngày 05 tháng 04 năm 2010 ĐỀ CƯƠNG ÔN TẬP CÁC VĂN BẢN CHẾ ĐỘ NGHIỆP VỤ NHĐT PHẦN I CÁC VẤN ĐỀ CHÍNH CỦA NGHIỆP VỤ NGÂN HÀNG ĐIỆN TỬ STT Số văn bản Ngày ban Nội dung hành 1 QĐ 811/QĐ-NHCT40 23 /3 /2009 Ban hành Quy định tạm thời dịch vụ VietinBank at Home. Mã số Qđ.40.05. 2 QĐ 2540/QĐ-NHCT40 01/12/2008 Ban hành quy định tạm thời khai thác, vận hành dịch vụ TBBĐSD qua SMS. Mã số Qđ.40.04. 3 QĐ 3099/QĐ-NHCT40 08/12/2009 Ban hành Quy trình thực hiện giao dịch chuyển khoản qua tin nhắn (SMS CK). Mã số QT.40.01. 4 QĐ 990/QĐ-NHCT40 31/05/2006 Ban hành Quy định về quy trình nghiệp vụ InternetBanking 5 600/QĐ-NHCT40 27/03/2008 Ban hành quy định tạm thời khai thác, vận hành dịch vụ SMS Banking của NHCTVN. Mã số Qđ.40.02 6 SỐ 51/2005/QH11 29/11/2005 Luật Giao dịch điện tử PHẦN II TỔNG QUAN VỀ CÁC QUY ĐỊNH CÓ LIÊN QUAN 1. Thanh toán không dùng tiền mặt. 2.1. Mở và sử dụng tài khoản: STT Số văn bản Ngày ban Nội dung hành 1 CV 2926/CV-NHCT10 15/09/2003 Hướng dẫn mở và sử dụng tài khoản
2. tiền gửi trong HT NHCT Việt Nam. 2 CV 6556/CV-NHCT10 20/11/2008 Hướng dẫn bổ sung công văn 2926 3 CV 4779/CV-NHCT10 15/09/2007 Hướng dẫn mở và sử dụng tài khoản tiền gửi đối với người không cư trú trong HT NHCT Việt Nam 4 CV 5763/CV-NHCT10 28/08/2009 Hướng dẫn Chi nhánh mở tiền gửi thanh toán bằng các loại ngoại tệ cho khách hàng theo nhu cầu 5 QĐ 1284/2002/QĐ-NHNN 21/11/2002 Quy chế mở và sử dụng tài khoản tiền gửi tại NHNN và TCTD. 6 CV 1171/CV-NHCT10 17/03/2010 Hướng dẫn mở TK cho NĐT nước ngoài góp vốn, mua cổ phần trong các doanh nghiệp Việt Nam 2.2. Thanh toán, chuyển tiền: STT Số văn bản Ngày ban Nội dung hành 1 QĐ 2548/QĐ-NHCT12 01/10/2009 Quy trình nghiệp vụ chuyển tiền 2 QĐ 1809/QĐ-NHCT12 12/09/2007 Qui định dịch vụ "mở một nơi, giao dịch nhiều nơi 3 QĐ 1702/QĐ-NHCT10 16/08/2007 Quy định về giao dịch 1 cửa trong hệ thống NHCT 4 Các quy trình thanh toán - Quy trình nghiệp vụ thanh toán song song phương phương với NHĐT & PT; NH Nông nghiệp và Phát triển nông thôn VN; Citi bank; HSBC. - Thanh toán song phương với VDB (QĐ2469/QĐ-NHCT12 ngày 21/4/2009) 5 CV 3549/CV NHCT12 29/5/2009 Chấn chỉnh lập chứng từ thanh toán song phương với NHPTVN 6 CV764-NHCT12 16/02/2009 Hướng dẫn thực hiện thu NSNN trọng hệ thống NHCTVN 7 CV 1623/ CV-NHCT12 04/04/2008 Hướng dẫn chọn sản phẩm và điều chỉnh hạn mức trong chuyển tiền thanh toán bắc cầu 8 NĐ 64/2001/NĐ-CP 20/9/2001 Hoạt động thanh toán qua các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán. 9 QĐ 226/2002/QĐ-NHNN 26/3/2002 Quy chế hoạt động thanh toán qua các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán. 10 QĐ 44/2002/QĐ-TTg 21/3/2002 Sử dụng chứng từ điện tử làm chứng từ
3. kế toán để hạch toán và thanh toán vốn của các Tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán. 11 QĐ 309/2004/QĐ-NHNN 09/04/2002 Ban hành quy chế thanh toán điện tử liên ngân hàng. 12 QĐ 1557/2001/QĐ-/NHNN 14/12/2001 Quy chế Thanh toán bù trừ điện tử LNH 13 QĐ 457/2003/QĐ-NHNN 12/05/2003 Quy trình kỹ thuật nghiệp vụ TTBT điện tử LNH 2.3. Dịch vụ Kiều hối: STT Số văn bản Ngày ban Nội dung hành 1 QĐ 1675/QĐ-NHCT30 16/06/2009 Qui trình dịch vụ chuyển tiền nhanh WESTERN UNION trong hệ thống NHCT 2 QĐ 2165/QĐ-NHCT30 01/11/2007 Quy trình xử lý giao dịch kiều hối tập trung 3 CV 4939/CV-NHCT30 15/10/2006 Thực hiện hợp đồng chuyển tiền kiều hối với NH Wells fargo 4 CV 3698/CV-NHCT30 20/07/2007 Bổ sung CV 4939/CV-NHCT30 ngày 15/10/2006 5 CV 6902/CV-NHCT30 12/10/2009 Chấm dứt hợp đồng chuyển tiền nhanh với IME 6 CV 741/CV-NHCT30 22/02/2010 Bổ sung CV 6902 -Chuyển tiền kiều hối IME 2.4. Dịch vụ Thẻ và các dịch vụ khác STT Số văn bản Ngày ban Nội dung hành 1 1870/QĐ-NHCT32 09/07/2009 Quy trình tạm thời nghiệp vụ thẻ phát hành, thanh toán và sử dụng thẻ Visa/Mastercard trên hệ thống Switch 2 1053/QĐ-NHCT10 29/05/2008 Quy định phương pháp hạch toán nghiệp vụ Thẻ ATM 3 QĐ008/QĐ-NHCT10 04/01/2010 Quy trình và phương pháp hạch toán dịch vụ vé tàu tại các điểm giao dịch trong hệ thống NHTMCPCT VN
4. 2. Chế độ chứng từ kế toán: STT Số văn bản Ngày ban Nội dung hành 1 03/2003/QH11 17/06/2003 Luật kế toán 2 QĐ 104/QĐ-HĐQT- 22/06/2007 Chế độ chứng từ kế toán trong hệ thống NHCT 10 NHCT 3 QĐ 2489/QĐ-NHCT10 28/09/2009 Quy định mẫu và sử dụng mẫu chứng từ trong hệ thống NHTMCPCTVN 4 QĐ 1767/QĐ-NHCT10 30/08/2007 Quy định về giao nhận, bảo quản và hạch toán ấn chỉ trong hệ thống NHCTVN. 5 CV619/CV-NHCT10 05/02/2010 Trả lời vướng mắc liên quan đến giao dịch tiền gửi và tiền vay 3. Qui định về phí dịch vụ: 1 QĐ 575/QĐ-HĐQT- 15/12/2008 Quy định về thu phí dịch vụ qua hệ NHCT10 thống NHCT 2 QĐ 2501/QĐ-NHCT10 28/09/2009 Quyết định ban hành biểu phí dịch vụ qua hệ thống NHTMCPCTVN 3 QĐ2955/QĐ-NHCT10 30/11/2009 Bổ sung biểu phí dịch vụ ban hành theo QĐ 2501 4 QĐ 48/2007/QĐ-NHNN 26/12/2007 Quy định về việc thu phí dịch vụ thanh toán qua tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán 5 QĐ 50/2007/QĐ-NHNN 28/12/2007 Mức thu phí dịch vụ thanh toán qua các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán. 4. Những qui định về Cổ phần hóa NHTMCPCTVN. STT Số văn bản Ngày ban Nội dung hành 1 QĐ20/2008/QĐ-NHNN 04/07/2008 Sửa đổi bổ sung một số điều của quy (Sửa đổi 1122/2001/QĐ- định về cổ đông, cổ phần, cổ phiếu và NHNN) vốn điều lệ của NHTMCP nhà nước và nhân dân 2 NĐ 69/2007/NĐ-CP 20/04/2007 V/v nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của NHTM VN
5. 3 QĐ 1573/QĐ-NHNN 03/07/2009 Ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của NHTMCP CTVN 4 QĐ 580/QĐ-HĐQT- 31/07/2009 Quy chế tổ chức và hoạt động chi NHCT1 nhánh NHTMCP CT VN 5 QĐ 330/QĐ-HĐQT- 18/06/2009 Quy chế quản lý sổ cổ đông và Chuyển NHCT26 nhượng cổ phần của NHTMCP CTVN Lưu ý: Nội dung kiểm tra sẽ được cấu thành bởi 70% kiến thức từ các vấn đề chính và 30% từ các vấn đề có liên quan. NGÂN HÀNG TMCP CT VIỆT NAM